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部门和系统单位:
根据《集团公司关于做好内部控制评价工作的通知》要求，公司2019年内部控制评价工作安排如下:
一、各单位内控评价领导部门负责人及联系人应参加3月6日下午2点通过钉钉软件进行的技术培训，组号已在内控评价工作组公布。
二.培训会结束后，各单位根据集团下发的模板对现有内控体系进行综合诊断，填写内控评价试卷，提供相关支持材料，形成内控评价报告，经本单位党委审核后，于3月12日下班前上报公司监管部。内部控制评价试卷模板必须用office2016excel版本填写，不能用其他版本或软件填写。
三.内部控制评价文件的填写涉及多个部门，各单位领导部门应做好沟通协调工作，确保信息及时、真实、完整。
由于工作时间紧，任务重，各单位主要领导要高度重视，认真组织实施。要提高政治地位，强化责任，切实落实管理责任，确保审计，严格按照工作模板要求逐项进行内部控制评价，以事实为依据，如实记录评价结果，客观反映企业内部控制情况，并对评价报告的真实性、可靠性和全面性负责。集团公司将对直属单位内部控制评价的发展进行评价。
公司内部控制制度评价报告一、公司声明。
公司董事会有责任建立、完善和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告。监事会监督董事会内部控制的建立和实施。管理者负责组织和领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会、董事、监事和高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理确保经营管理的合法性和合规性、资产的安全性、财务报告及相关信息的真实性和完整性，提高经营的效率和有效性，促进发展战略的实现。由于内部控制的固有局限性，它只能为实现上述目标提供合理的保证。此外，由于情况的变化，内部控制可能会变得不适当，或者对控制政策和程序的遵守程度会降低。根据内部控制的评价结果推测未来内部控制的有效性是有风险的。
二.内部控制评价的总体情况。
集团公司授权内部控制工作组负责内部控制评价的具体组织实施，对纳入评价范围的高风险区域和单位进行评价。内部控制工作组负责组织内部控制评价。内控工作组负责现场测试。内部控制工作组向董事会和集团公司报告内部控制评价的进展情况。
职责分工决定内部控制评价的重大事项。
三.内部控制评价的范围。
纳入评价范围的主要业务和事项涵盖内部控制五要素的所有业务和管理事项，包括:资金管理、资产管理、网络建设和维护管理、营销管理、人力资源管理、全面预算管理、合同管理、采购管理、财务报告等。纳入评估范围的业务和事项涵盖公司经营管理的主要方面，无重大遗漏。
四.内部控制评价的程序和方法。
工作主要分为内部控制评价培训、初步准备阶段、现场测试阶段、总结评价结果并出具报告阶段、缺陷整改阶段和工作底稿归档阶段。
五、内部控制缺陷及其识别。
根据内部控制缺陷识别标准，内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷，存在个别管理制度修订不及时、局部内容不适用、执行不严等情况。为了保证财务报告的真实性和准确性，提高财务报告的效率和有效性，公司将继续加强和优化各项业务的内部控制。
不及物动词内部控制缺陷的纠正。
根据内部控制标准体系的要求，制定了体系和业务流程的修订计划。基于风险和内部控制建设框架，及时修订完善制度，大力推进制度管理机制建设，规范制度管理相关活动。同时，通过日常监督检查、审计、内部控制评价等工作，加强对制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度和标准得到严格有效的执行。
执行。公司将继续重视制度的建立和完善，推动各项业务管理制度的不断修订和完善，不断提高管理制度化水平。
七.关于内部控制有效性的结论。
根据对公司财务报告内部控制重大缺陷的认定，在内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告内部控制存在重大缺陷，并按照《企业内部控制标准体系》及相关规定的要求，在所有重大方面保持了财务报告内部控制的有效性。
根据对公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定，公司在内部控制评价报告基准日未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
从内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发布日，不存在影响内部控制有效性评价结论的因素。
内控评价报告模板2017-05-0916:14|#2楼。
【集团公司/XX公司】:
【本公司/部门】已于20XX日(以下简称“基准日”)对内部控制的有效性进行了自我评价。情况报告如下:
1.董事会或类似机构的声明。
【本公司/部门】董事会或类似机构保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。
公司内部控制的目标是合理确保经营管理的合法性和合规性、资产的安全性、财务报告及相关信息的真实性和完整性，提高经营的效率和有效性，促进发展战略的实现。
由于内部控制的固有局限性，它只能为实现上述目标提供合理的保证。
二、内部控制评价的总体情况。
1.公司董事会授权**部门【部门名称】负责内部控制评价的具体组织实施，对纳入评价范围的高风险区域和单位进行评价。
【描述评价工作的组织领导体系，一般包括评价工作的组织机构图、主要负责人及汇报方式等。】。
2.公司【是/否】聘请专业机构【中介机构名称】提供内控咨询服务；公司【是/否】已聘请专业机构【中介机构名称】协助。
内部控制自我评价报告。
开展内部控制评价；本公司【是/否】聘请会计师事务所【会计师事务所名称】对本公司内部控制进行独立审计。第三，内部控制评价的范围。
1.内部控制评价的范围涵盖公司及其下属单位的主要业务和事项[列出评价范围占公司总资产或总收入的比例等。]，重点关注以下高风险领域:
【列出公司根据风险评估结果确定的内部控制前十大风险】
2.评估范围内的单位包括:
【不需要列出单位名称，只需描述纳入评估范围的单位的行业性质和水平】
3.评估范围包括的业务和事项包括(根据实际业务流程和管理事项描述):
上述业务和事项的内部控制涵盖公司经营管理的主要方面，无重大遗漏。
4.(如有重大遗漏)本公司未能对构成本年度内部控制重要方面的下列单位或业务(事件)进行内部控制评价:
【逐一说明未纳入评价范围的重要单位或业务(事项)，包括对该单位或业务(事项)的说明、排除原因、对内部控制评价报告真实性和完整性的重大影响等。]
四.内部控制评价的程序和方法。
【公司/部门】内部控制自我评价按照《中国集团公司内部控制评价管理办法(试行)》规定的程序进行。在自我评价的过程中，我们采用了【个别访谈，调查问题，专题讨论，走查测试。
测试、实地检查、抽样和比较分析]等适当方法，广泛收集[我公司/部门]内部控制设计和运行有效性的证据，如实填写内部控制自我评价工作底稿。
五、内部控制缺陷及其识别。
1.缺陷识别依据:【我公司/部门】根据《企业内部控制评价指引》、《中国大唐集团公司内部控制管理办法(试行)》、《中国大唐集团公司内部控制评价手册》等规定的缺陷识别标准，对本次评价过程、日常监督和专项检查中发现的主要缺陷进行判断。，结合公司的具体情况。
2.缺陷识别标准:【描述公司内部控制缺陷的定性和定量标准】
3.主要缺陷或不足如下:根据上述识别标准，结合日常监管和专项监管，我们发现报告期内存在【数量】个缺陷，包括【数量】个重大缺陷和【数量】个重要缺陷。主要缺陷如下:【描述主要缺陷并说明其对相关控制目标实现的影响】。
不及物动词内部控制缺陷的纠正。
针对报告期内发现的内部控制缺陷(包括前期未整改的内部控制缺陷)，公司采取了相应的整改措施【描述整改措施的具体内容及实际效果】。对于整改后的重大缺陷，公司有足够的测试样本表明与重大缺陷相关的内部控制[描述重大缺陷]设计并有效运行(有效运行的结论需要在90天内提供有效运行的证据)。
整改后，截至报告期末，公司仍存在【数量】个缺陷，其中主要是重大缺陷。
有【数】个缺陷和【数】个重要缺陷。主要缺陷有:【描述主要缺陷】。
针对报告期末尚未整改的重大缺陷，公司计划进一步采取相应措施进行整改【描述整改措施的具体内容及预期效果】。
七.内部控制有效性的结论。
根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，公司对截至20xx年12月31日的内部控制设计和运行的有效性进行了自我评价。
(存在重大缺陷的)报告期内，公司内部控制的设计和运行存在尚未整改的重大缺陷【描述缺陷的性质及其对实现相关控制目标的影响】。由于上述缺陷，可能会给公司未来生产经营带来相关风险【描述风险】。
(无重大缺陷)报告期内，公司对评估范围内的业务和事项建立了内部控制，并得到有效实施，实现了公司内部控制目标，无重大缺陷。
从内部控制评价报告的基准日起至内部控制评价报告发布日止。
【是/否】内部控制发生重大变化，对评价结论产生实质性影响。
【如有，请说明该事项对评估结论的影响以及董事会拟采取的对策】。
我们注意到，内部控制应适应公司的经营规模、业务范围、竞争形势和风险水平，并随着形势的变化及时调整。
【简述下一年度内部控制工作计划】未来，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度的实施，加强内部控制监督检查，促进公司健康可持续发展。。
主席或类似机构负责人:(签名)
【XX公司/XX部门】
xx，XX，XX，20XX
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